證監(jiān)會(huì)7月27日發(fā)布2018年證券公司分類結(jié)果，被評(píng)為AA級(jí)的券商有12家，另有28家券商為A。由于評(píng)級(jí)之前吃了證監(jiān)會(huì)的罰單，中原證券由A降至C下調(diào)6級(jí)，成為下調(diào)級(jí)別最多的券商。

　　40家券商被評(píng)為A類型

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議，7月27日證監(jiān)會(huì)確定了2018年證券公司分類結(jié)果。

　　被評(píng)為AA級(jí)的券商有12家，分別是東方證券、廣發(fā)證券、國泰君安、海通證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券等，另有28家券商為A，合計(jì)40家券商被評(píng)為A類。與前些年相同，今年也無券商獲AAA評(píng)級(jí)。除了評(píng)為A類的有40家，還有B類49家，C類8家，D類1家，無E類。

      根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。

　　D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

　　作為河南唯一本土券商，中原證券由A降至C，成為評(píng)級(jí)降幅最大的而券商，華信證券由BB降至D，成為唯一一家D類券商。

　　吃證監(jiān)會(huì)罰單成中原證券降級(jí)主因

　　中原證券遭遇降級(jí)，與剛剛吃的一張證監(jiān)會(huì)罰單分不開。

　　7月22日晚間，中原證券發(fā)布公告，稱公司收到證券會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，由于未勤勉盡責(zé)被罰沒40萬元，另外，項(xiàng)目主辦人衛(wèi)曉磊和穆曉芳也遭到警告并處罰款。

　　此次中原證券被罰，與天津豐利收購杰能科技這一并購交易有關(guān)。具體是，天津豐利收購購徐州杰能科技過程中，天津豐利累計(jì)動(dòng)用了高達(dá)近17倍的杠桿，收購涉及資金9.24億元，其中只有6000多萬元是天津豐利的自有資金，7億多來自杭州浩中金宏的股權(quán)質(zhì)押借款，還有1.3億來自杰能科技的借款，即科融環(huán)境原大股東借錢給天津豐利，讓其在此基礎(chǔ)上再加杠桿完成對(duì)上市公司的收購，而作為交易財(cái)務(wù)顧問的中原證券并沒有對(duì)這筆資金來源進(jìn)行核查。

　　因此，河南證監(jiān)局認(rèn)為："反映出該公司在合規(guī)管理和內(nèi)部控制上存在漏洞。"中原證券公司董事長菅明軍在事件發(fā)生后接受媒體采訪時(shí)也承認(rèn)"公司投行內(nèi)控等方面存在一些問題"，并表示"這些問題的徹底整改，將會(huì)促進(jìn)公司今后更好地發(fā)展。"

　　盡管遭遇降級(jí)，但證監(jiān)會(huì)表示，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

　　中原證券人士對(duì)河南商報(bào)記者表示，降級(jí)對(duì)公司本身運(yùn)作影響有限。